મુંબઈ: કેલેન્ડર વર્ષ 2022ના છેલ્લા દિવસોમાં, મૂડી બજારના નિયમનકાર સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ વિવિધ કેસોમાં નિયમો અને નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરનાર અનેક સંસ્થાઓ અને વ્યક્તિઓને દંડ ફટકારવાની કાર્યવાહી કરી છે. સેબીએ છેલ્લા પખવાડિયામાં નોંધણી વિના રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ પૂરી પાડવા માટે તેમજ વિવિધ ધોરણો, નિયમો અને શેરોમાં ભાવની હેરાફેરી કરવા બદલ અનેક સંસ્થાઓને દંડ ફટકાર્યો છે.
આમાંથી, SEBIએ DSP AMC અને તેના ટ્રસ્ટીઓને સ્કીમના ખર્ચની અન્ડર-રિપોર્ટિંગ અને મંગલમ ઇન્ડસ્ટ્રીઝ ફિનના શેરમાં હેરફેર કરવા બદલ દંડ ફટકાર્યો છે. અગાઉ સેબીએ કેપ્રોઈન ફાઈનાન્સિયલ એડવાઈઝરી સર્વિસીસ અને તેના ભાગીદારો સૌરભ રાય અને જસમીત કૌર બાગા પર ગેરકાયદે રોકાણ સલાહ આપવા બદલ ત્રણ વર્ષ માટે પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો અને તેમને રોકાણકારો પાસેથી વસૂલવામાં આવેલા 75.19 લાખ રૂપિયા પરત કરવાનો આદેશ આપ્યો હતો. જ્યારે અન્ય એક કેસમાં મોનેટરી રિસર્ચ અને તેના માલિક નરેન્દ્ર મદન રાઠોડને ગેરકાયદે રોકાણ સેવાઓ આપવા બદલ સિક્યોરિટી માર્કેટમાંથી ત્રણ વર્ષ માટે પ્રતિબંધિત કરવામાં આવ્યો છે. આ સાથે રોકાણકારો પાસેથી વસૂલવામાં આવેલી રૂ. 41.07 લાખની રકમ ત્રણ મહિનામાં પરત કરવાનો આદેશ આપવામાં આવ્યો છે.મૂડી બજારના ઈતિહાસમાં સંભવિત નવા કેસમાં કેપિટલ માર્કેટ રેગ્યુલેટર સેબાએ ડીએસપી ઈન્વેસ્ટમેન્ટ મેનેજર્સ (હેડ)ને આદેશ આપ્યો છે.
કેપિટલ માર્કેટ્સ રેગ્યુલેટર સેબીએ મંગલમ ઈન્ડસ્ટ્રીયલ ફાઈનાન્સ લિમિટેડના શેરમાં અયોગ્ય રીતે ટ્રેડિંગ કરવા બદલ આઠ એન્ટિટી પર રૂ. 90 લાખનો દંડ ફટકાર્યો છે. આ દંડિત વ્યક્તિઓમાં ઋષભ મહેન્દ્ર શાહ અને પ્રદીપ કુમાર દેગનને 15-15 લાખ રૂપિયા, ગાઈડ ડીલકોમ એલએલપી, એલર્ટ કોમડીલ, સુપ્રાસ ઈમ્પેક્સ, નોર્થસ્ટાર ડીલકોમ, નેક્સકેર એજન્સી અને એવરસેફ હાઈરાઈઝને 10-10 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો છે. સેબીએ માર્ચ 2014થી ઓગસ્ટ 2016 દરમિયાન મંગલમ ઇન્ડસ્ટ્રીયલ ફાઇનાન્સ લિમિટેડના શેરની હિલચાલની તપાસ કરી હતી. તપાસમાં જાણવા મળ્યું હતું કે શાહ અને ડાગા મુખ્ય વ્યક્તિઓ હતા જેમણે કંપનીના શેરમાં કૃત્રિમ રીતે વોલ્યુમ બનાવવા માટે સ્કીમ હાથ ધરી હતી. જેમાં છેતરપિંડી, છેતરપિંડી અને અન્યાયી વેપાર પ્રથાઓ હતી.
આ ઉપરાંત, સમીક્ષા હેઠળના સમયગાળા દરમિયાન કંપનીના શેરોમાં શાહ, ગાઇડ ડીલકોમ, એલર્ટ કોમડીલ અને સુપ્રાસ ઇમ્પેક્સનો હિસ્સો કુલ બજાર વોલ્યુમના 17.10 ટકા હતો.